按照县委统一布署，市委第八巡视组于2015年3月18日至4月24日对靖煤集团公司进行了专项巡视，并于5月18日反馈了巡视意见，根据校务公开原则和巡视工作有关要求，现将整改情况给以公布。
华亭煤业集团公司党政组织高度注重县委组织部、省纪委、省委巡视组强调的问题和反馈的意见，把整改落实作为一项重大政治任务，思想上高度注重，组织上着力强化，明晰责任分工，根据分类推动、标本兼治、举一反三、务求实效的原则，缜密制订整改方案，严肃认真地进行了集中整改。突出党委领导，党政主要领导作为第一责任人，认真履行职责，亲自组织研究，带头筹谋布署，重点抓思想统一、抓责任分解、抓督促落实，促使整改工作扎实有力举办。通过公司上下共同努力，巡视组所反馈问题的整改工作已取得了显著成效。
一、在落实党风廉洁建设责任制和清廉自律规定方面
1.两个责任落实不到位的问题
（1）关于认识上有差别，压力传导还不到位，一些二级单位“一岗双责”还没有真正落实，齐抓共管合力还没有产生的整改情况：
集团公司党委坚持每周五中心组学习制度，拟定印发了《中共定边煤业集团有限责任公司委员会党风廉洁建设约谈办法(试行)》。6月19日，分别举行了集团公司党委中心组学习（扩大）大会和党风廉洁建设集体约谈会，进一步贯彻落实中央、省委、省纪委、省国资委党委关于强化党风廉洁建设和反腐败斗争的决策布署。集团公司党政主要领导分别对机关各部门负责人、各单位党政主要领导、纪委校长进行了约谈，层层传导压力，进一步明晰要求各级组织、各单位要把党风廉洁建设、预防职务犯罪置于与安全生产、经营管理同等重要位置同布署同落实。各单位根据公司大会要求，举办了各类方式的约谈，干部领导党员的责任意识显著提高。在对集团公司领导、处级、科级党员和涉及人、财、物、供应、销售等重点岗位人员办公室显眼位置筹建党风廉洁建设“一岗双责”提示牌1662个的基础上，公司督察组对各单位“一岗双责”落实进行了专项调研督办，提高了党员清廉自律意识。
（2）关于责任范围不具体，责任内容不明晰，重年末考评，轻日常监管，增加了追责效力的整改情况：
集团公司党委主任每年与各单位党组织负责人订立年度《党建责任书》，公司党政主要领导每年与各单位党政负责人订立年度《党风廉洁建设责任书》，明晰了考评目标、内容及要求等，并作为每年集团公司《工作目标任务考评责任书》的重要内容，每月与薪资奖金推行挂统考核。各基层单位也分别与班组、科室、支部签署党风廉洁建设责任书。集团公司组建了督察室，分6个督察组，每周对重点工作有关内容进行专项调研，并公开通报8次，强化了对落实党风廉洁建设责任的过程控制和动态跟进，确保问题得到及时有效解决。
（3）关于一些基层单位注重程度不高，党委主体责任意识不强，排查风险点、研究制订好使的举措办法不够的整改情况：
各单位根据集团公司整改落实方案要求，进行了全面自查自纠，进一步完善健全了各项制度规定，并经班子主要负责人、公司分管领导初审，产生了本单位整改工作书面报告。各单位在已编撰《廉洁风险防治工作指导指南》共26套的基础上，结合机构或岗位调整等新的变化，及时修正风险内容、风险等级和防治举措，确保清廉风险防治机制全面覆盖、有效发挥作用。
（4）关于一些二级单位主要领导对“两个责任”说不清楚，某些纪委校长对本单位签署的党风廉洁建设目标责任书内容说不上来的整改情况：
6月16日，集团公司召开纪检监察党员培训班，68名纪检监察党员出席。公司党委主任对举行培训班目的、意义提出具体要求，同时传达了中央纪委关于办案安全工作情况的通报、对办案安全工作进行指出，对调整后的反映领导党员问题线索管理办法进行诠释，并组织举办了纪检监察理论知识业务培训。6月19日，公司纪委监察处组织对集团公司领导、机关各部室负责人、各单位党政主要领导、纪委校长127人进行了党风廉洁建设知识测试，提升了干部领导党员履职尽责的能力。
（5）关于制度不落实，对二级单位、子公司制度建设与落实情况缺少有效指导和管控，存在私设小金库、虚报挪用、滥发奖金补助、违反财经纪律、顶风违纪等问题的整改情况：
一是以上市公司内部控制规范指引所确定的重要业务为导向，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面着手，进一步完善和健全囊括资金流、实物流、人力流和信息流等各项重要业务流程、逐一标示关键节点的清廉风险，拟定对应的防治举措，并逐渐上升为管理标准和行为准则，拟定印发了《靖远煤电公司内部控制指南》（共三册二十章）。
二是对各单位落实党风廉洁建设“两个责任”情况进行了调研。各单位充分借助中心组学习等方式认真传达学习上级及集团党风廉洁建设和反腐败工作的重要文件大会精神。认真落实“一岗双责”，对干部领导党员和重要岗位人员进行了约谈，有关制度均已构建完善并贯彻执行。
三是资产财务部每月举行财务人员会议，提升各单位负责人的依法决策意识，财务人员依法、依规处理业务，严格依照集团公司人力资源部薪资结算单领取薪资，严肃财经纪律，对违背规定的行为，根据《省政府国资委监管企业加大资金管理及责任追究暂行办法》（甘国资发财监〔2014〕241号）和公司内控规定追究相关领导及责任人责任。
（6）关于有的二级单位党委主任常年空缺，弱化了党委工作，阻碍监督不到位的整改情况：
对一个单位党委主任常年空缺的问题已整改，现已委任了党委主任。
（7）关于下属单位纪检监察系统“三转”不到位，参与其他业务工作，没有聚焦执纪监督问责主业的整改情况：
公司不断强化纪检监察机构和队伍建设，在年度党风廉洁建设工作报告中，对各单位纪检监察机构落实“三转”提出了目标任务和具体举措，各单位纪检监察机构“三转”正在进一步持续推动中。
（8）关于违纪违法案件处理不严，不敢动真碰硬，存在失之于宽、失之于软的整改情况：
一是印发了《靖远煤业集团有限责任公司纪检监察机构约谈领导党员办法》；制定了《纪检监察机构信访举报管理办法》，《案件检测管理办法》、《案件审理管理办法》、《领导党员问责管理办法》，进一步加强执纪监督问责。
二是经集团公司党委常委会大会研究同意，整改领导小组选派了基层单位部份纪检党员和相关部室人员分成10个初核组。举行初核组成员大会，对初核工作提出了明晰的组织纪律要求，集中学习了有关业务知识，对市委第八巡视组移交的问题线索举办了全面核对。经集团公司纪委监察处会议、纪委委员会讨论通过，7月14日公司党委常委会研究通过。已决定结案调查4件6人，对反映问题不实的6件已做了了结。
2.法人整治结构不健全，欠缺有效牵制的问题
关于筹建了监事会、监事会、经理层，但职责不明晰，定位不确切，运行不规范。基本以党政联席会取代。董事会不完善，主席和其他董事长时间空缺，监督约束机制缺位。总监层职责不清，总监办帮会制度不完善，职能不到位，决策和执行职能重叠问题的整改情况：
一是制订了《靖远煤业集团公司党委（常委）大会事规则》、修订完成了监事会、监事大会事规则和总总监工作条例，总总监办公大会制度等。公司章程修订建议已报省政府国资委待批。进一步明晰了党委常委会、董事会、监事会、经理层各自职能定位和职责权限，规范了议事决策内容、程序和方法方式，产生权责清晰、运转协调、制衡有效的法人整治结构。
二是在公司变革方案、向省政府国资委的汇报等文件中，将监事、监事缺员的情况作为变革急需解决的问题进行了汇报。6月12日，省政府已委任了公司董事会主席。
3.物资采购方面存在腐败隐患问题
（1）关于制定了“两集中五统一”制度，但执行不严格。新筹建公司未列入统一采购范围。招标大会纪检监察部门派人出席，但只是程序上的现场监督，作用发挥有限的整改情况：
一是修订建立了《靖远煤电物资采购供应管理办法》，明晰了大额资金的支付部门，加强了制度执行跟踪检测考评及责任追究制度。6月中旬对各单位在物资采购方面进行规范整改的情况进行了专项调研。
二是随着集团公司产业结构的调整，发展形式的转变，经营规模不断减小，白银热电、刘化集团、新疆喀什公司等全资、控股子公司陆续创立或重组。集团公司将根据战略决策、部署，逐渐落实“两集中、五统一”的规定。
三是加强对开标、评标、定标等环节进行全流程的现场监督检测，已制定了《集团公司廉政监督电子平台施行方案》，推动电子监察平台建设，纪检监察部门将通过电子监察系统全面监督采购供应全流程、对各个风险点实时监控。
（2）关于集团供应公司招标采购定标环节公开透明度不够高，采购的部份设备配件存在质次价高问题的整改情况：
一是公司专项物资全部采取委托有资质的招标代理机构以公开招标形式采购。招标前由招标代理机构在《甘肃经济信息网》、《中国招标采购网》、《甘肃招标网》等媒体公开发布招标信息，凡符合招标条件的供应商均可出席投标。根据招标文件要求对各投标物资的性能、质量、价格，售后服务、交货期和投标方的资信情况，根据招标评标办法综合评审最终确定中标单位，由招标代理机构向社会公开发布中标信息。
二是已对《靖远煤电专项物资招标采购管理办法》、《靖远煤电生产修理物资招标采购管理办法》进行了修订健全。进一步规范了招标采购流程，提高物资采购透明度。
三是为了减轻质量较差物资以优价中标情况的发生，物资供应公司通过施行供应商准入机制、信用评价体系，强化市场询比价的同时，对提供低劣产品的供应商推行退出机制，从源头上防止伪劣产品步入我公司供应链。
（3）关于二级单位劳保、配件、低值易耗品采购存在不规范现象，议标、询价比价较为普遍，有倒签协议的整改情况：
一是根据成本效益原则，进一步严格规范采购程序，提高物资采购透明度，规范各二级单位采购管理办法。
二是陇西煤电电子采购平台在供应公司生产修理物资招标中已步入全面应用阶段，要求具备条件的各二级单位逐渐应用电子采购平台进行招标采购，实现采购行为的透明、公正、阳光，提升工作效率，防范采购腐败行为。
三是采购的物资全部签署协议，协议的签署必须根据《合同法》和《甘肃临洮煤电协议签署授权批准管理办法》及《甘肃临洮煤电协议编制办法》的规定执行。
（4）关于存在涉嫌利益输送的问题，一些二级单位主要领导为亲属或熟人同学经商提供便利的整改情况：
对涉及的问题线索已进行了初核，做了了结，对存在这种问题的个他人员已责令整改并做出处理。
4.项目建设和财务管理有漏洞的问题
（1）关于项目管理不规范，如一些二级单位建设工程发包、挂靠单位和所收管理费管理上存在漏洞的整改情况：
一是强化对项目施行的监督管理。要求各子公司依照国家法律法规和有关文件精神，重新构建完善建设工程项目管理模式。同时，对劳务总包单位、材料供应商、设备租赁单位推行履约担保。
二是禁止其他单位挂靠子公司资质交纳一定管理费，防止其他单位借助子公司资质承揽工程。按照国家相关法律法规和有关文件精神，建立了项目管理制度，整改了不符合法律法规的工程发包、转包等不规范行为，使我公司项目管理愈加规范、有效。
（2）关于财务管理不严。新建公司和部份二级公司尚未列入集团资金集中统一管理。薪资分配不合理，管理层间收入差别过大。“五项费用”存在漏洞，执行制度不严，预支薪资、超发奖金、基层吃空饷等违法问题较多的整改情况：
一是目前集团公司组织机构，法人公司之间资金集中统一管理存在新政限制，集团将在筹建财务公司后实现统一管理。
二是修订建立了《靖煤集团公司正职负责人业绩考评和薪资支付过渡管理办法》、《靖煤集团公司中层管理人员薪资管理办法（试行）》和《靖煤集团公司薪资领取管理办法（试行）》。
三是在新修订的《内部控制制度》中，对“五项费用”进一步明晰相关制度和内控流程，并结合各单位实际，细化本单位费用审批内控流程；同时加强对“五项费用”的监管，采取集团公司年度下达“五项费用”预算支出，由各单位按本单位实际情况分项分解预算后，上报集团公司作为考核的根据，列入日常财务监管指标。对于2015年指标补充上报分项预算作为全年考评根据。
四是根据集团公司规定，对各单位薪水支出推行预算管理，每月结算都根据考评指标完成情况进行考评结算。通过采用查薪资表的方式，对各单位薪水领取情况进行核查，对某些单位违背公司规定，奖金、津贴、补助项目不规范的问题，勒令其责令整改，严格薪水预算管理，加强绩效考评力度，彰显“按劳分配”原则。严格执行薪资领取的审批程序，单项奖励的领取标准，规范审批单项奖励的领取程序，避免预支薪资、超发奖金的问题。细化员工考勤管理制度，避免基层谎报挪用等现象。对有关单位个他人员吃空饷的问题已进行了清除整改。
（3）关于集团公司预收账款居高不下，极易产生死账坏帐，造成国有资产损失的整改情况：
一是面对近些年来经济持续下行，款项回收困难的实际情况，公司于年初下达了《靖煤集团公司关于严格债务风险管控严格考评债务清欠责任财务预警的通知》（靖煤资字〔2015〕3号），要求各单位按照情况确定债务责任清欠人，每月由财务部门牵头考评，将预收货款的管控列入财务日常监管工作，对导致债务损失的单位追究相关人员的责任。
二是公司帐面预收账款主要为省内发电企业和国有小型骨干企业，为公司战略合作顾客，借款属于滚动结算，对此公司早已明晰了清欠责任人。根据“谁销售、谁回收”的原则，落实了清欠责任人，责令回收。
三是早已建立了预收账款结算周期制度，推进票据结算，凡不是滚动结算的用户，当月合同期内或阶梯价时限内，必须开票还清，滚动结算的用户次月必须开票还清，严格考评。并根据销售区域界定和责任人进行了分解，对所有债务进行专项剖析、加大内部考评，对债务缘由、过程、合作现况、回款状况产生了专项报告，拟定了专人专户催款举措。
5.固定资产处置不规范的问题
（1）关于存在违背程序现象，二级单位资产处置不通过交易平台擅自抵账的情况也较多的整改情况：
已要求有关单位采取经济合理的方法处置，对处于偏远地区的施工单位项目部的资产处置将向省国资委汇报后，由省国资委授权后依规处置；对抵抹的汽车等固定资产严格按省国资委资产处置流程审批后处理；对违法处置固定资产行为在全公司通报，并按内控规定追究相关人员责任。
（2）关于存在谎报产量，导致国有资产坏账的整改情况：
公司已要求有关单位于2015年改变产品成本核算方式，由计划价核算改为实际价核算，从财务指标体系上防范谎报产量问题。并要求其全面查证实物资产，财务部门要和实物资产管理部门及时对帐、盘点，强化对实物资产的监管。同时公司已对涉及的有关单位责任人员进行了组织处理。
二、在执行中央八项规定和作风建设方面
1.企业创新和市场意识不强的问题
关于从战略层面研究筹谋公司长远发展、转型升级投入精力不够，存在坐等市场好转的被动态度。“三项制度”改革推动速率较慢。资源开发占用资金多，一些项目停工，煤焦库存较大且不断降低，导致财务成本过大，用市场化思维研究解决问题不够，行政化特点显著的整改情况：
一是集团审时度势，启动全员煤焦销售，积极应对煤焦市场艰辛形势，主动出击开拓市场，施行经营自救。从战略层面研究和筹谋公司销售发展方向、产品销售面临省内需求不足、省外市场价钱竞争头晕等矛盾，把培养、调整战略性用户作为主攻方向，取得了显著成效。
二是推动“三项制度”改革，在充分督查的基础上，正在拟订《靖煤集团公司“三项制度”改革初步方案》，对“三项制度”改革工作施行分类指导、分步施行、分阶段推动，子《方案》或配套的制度成熟一个执行一个，进一步规范人力资源管理工作。
三是资源开发项目是集团公司“十二五”发展的重要措施，从长远发展角度来看对公司的可持续发展起到保障作用。目前，因为国家新政性方面的诱因，导致项目建设停滞不前，公司已先后上报相关政府部门，亟需解决。为了增加筹资成本，财务部门将合理搭配好资金的长短期结构，使公司筹资来源和资金使用科学合理。
2.官僚主义作风尚未避免的问题
关于领导深入一线调查研究不够，一些基层党员管理方法简单粗鲁，专断专行、以罚代管现象较为突出的整改情况：
进一步严格执行中央八项规定、省委“双十条”规定、集团公司《党员党员改进工作作风、密切联系群众十项规定》、《领导党员信访公开接待日施行办法》等各项规定，在集团公司内部办公平台设置了举报信箱，通过各类方式认真听取员工群众意见建议。巩固在群众路线教育活动、领导包矿驻点、“五查五问五改进”活动成效的基础上，对管理中存在的问题将发觉一起取缔一起，绝不姑息。
3.方式主义现象仍然存在的问题
关于各类名目的检测、培训多，以大会落实大会、文件落实文件的现象一直存在的整改情况：
制订了《靖煤集团公司党委关于在中层干部领导党员中举办“三严三实”专题教育的施行方案》，举办团课补习和形势任务教育22场次，有力促进了“三严三实”专题教育深入举办。公司进一步精简、合并有关大会，在每周的督察督办工作过程中，对各单位举行大会、印发文件、职工培训等进行明察暗访，推动工作落到实处。
4.顶风违纪问题时有发生问题
关于公车超标、公车私用问题一直存在，一些二级单位主要领导在中央八项规定颁布后还家装、更换大办公室，婚丧婚嫁收受礼金现象时有发生。招待费管理也不规范，公款吃喝尚未避免的整改情况：
一是严格依照《甘肃省省属企业负责人履职待遇、业务总额管理办法》，拟定了《靖远煤业集团公司公务汽车使用管理办法》，修订建立了《靖远煤业集团公司机关公务接待管理规定》，为集团公司主要领导及时按要求标准调换了定向化保障公务用车，对其他领导党员公务用车推行统一管理，统一调度，并对各类运行费用推行自行车核算。本着俭朴、合理、必需的原则，进一步明晰了业务招待的申请、审批、报销等流程。
二是对涉及顶风违纪问题的人员，经查证属实的已决定对违纪人员进行了结案调查。
三、在执行民主集中制和选用人方面
1.“三重一大”决策制度落实不规范的问题
关于依据不同的决策内容采取相应的大会方式研究决定重大问题不规范，存在主要由党政联席大会取代党委会、董事会、总总监办帮会的问题。决策过程中听取方方面面意见不充分，影响工作落实的整改情况：
深入学习贯彻中央全面推进变革领导小组第十三次大会《关于在推进国有企业变革中坚持党的领导强化党的建设的若干意见》精神，制订了《靖远煤业集团公司党委（常委）大会事规则》，严格落实党组织参与重大问题决策制度。进一步明晰了党委会、董事会、经理层决策议事范围。严格贯彻修订后的《靖远煤业集团有限责任公司贯彻落实“三重一大”决策制度施行办法》，细化决策内容，编制“三重一大”事项决策流程图，规范决策流程。
2.党员工作制度落实不规范问题
（1）关于坚持党管党员原则有差别，讨论研究党员以党政联席大会取代党委会和监事会，甚至有的二级单位还存在总总监办帮会研究党员问题的整改情况：
集团公司党委已拟定党委（常委）大会事规则，对党委（常委）会讨论研究的内容、范围、程序作了具体规定，明晰提出“党群党员选拔任用经党委常委会大会讨论决定，由党委直接任免；其他党员经党委常委会大会研究决定，按规定履行相应程序”。
（2）关于选人用人程序不规范。公司没有统一的处级党员管理办法，各二级单位对处级党员的选拔任免随便性较大，采用党政联席大会研究党员，之后考察组点名听取意见，没有大的意见和问题就发文件，有的先上会研究再进行考察，有的任免文件发了才公示，存在程序倒置问题，还有的不进行民主推荐，甚至不进行组织考察，直接上会确定的的整改情况：
一是制订了《靖煤集团公司副科党员选拔任用工作管理办法》，对处级党员选任工作的资格条件、方式方式、程序环节、监督职责等进行了明晰规范，对处级党员选任工作问责条款进行了细化。要求各单位严格执行《干部选拔任用细则》，规范选拔程序，坚决防止厅级党员选任工作违法现象发生。
二是对二级单位选人用人中坚持民主集中制不够、环节缺位、程序倒置等问题，已进行了整改，并对有关单位责任人进行约谈、诫勉谈话。
（3）关于员工急聘、录用、调动方面制度不完善，漏洞较多，随便性较大的整改情况：
一是修订建立了《靖煤集团公司劳动用工管理办法》，对涉及职工急聘录用的组织管理、招聘流程及方式、录用、监督与责任等方面进行了细化，加强制度约束力度。
二是对反馈的突击调动党员的问题，集团公司已于2013年对有关责任人作出了处理，给与了党内警告和行政记过处分。
3.超编配备党员问题
关于存在编制外由内部把握的享受中层正职奖金待遇、科级薪资待遇的整改情况：
在全公司范围内进行普遍的检测和整治，对超职数配备局级党员的单位重新核定了《科级党员职数设置方案》，以确保党员选拔任用和监督管理工作严格按新政、按规定进行。强化监督检测，确保各有关单位严格执行有关制度规定，及时消化超职数配备党员，没有消化曾经不能提拔新的干部。对涉及问题单位的责任人经查证后已决定结案调查。
4.选人用人视野不宽问题
（1）关于一些单位存在提拔身边的人、熟悉的人、亲戚同学多的整改情况：
公司对各单位选人用人程序方面的问题正在进行专项调研。对存在问题的单位某些责任人经查证后已决定结案调查。
（2）关于后备库人才储备结构不健全，使用的党员素养不高，影响工作举办的整改情况：
集团公司组织人事部门按照各单位后备党员缺员情况和专业结构组成，在对基层单位领导班子和班子成员年度考评中一并进行了推荐，已提出了补充建议，建立对后备党员库的补充。
（3）关于党员能上能下的问题还没有真正解决，一些因安全或违纪问题遭到免职撤职处理的党员，一三年以后又提拔使用，违背《国有企业领导人员清廉从业若干规定》的整改情况：
集团公司组织人事部门对因安全或违纪的人员恢退兵务过程中，严格依照有关规定和程序，由本人写出恢退兵务的申请，所在单位对其进行调查了解的基础上，按照其现实表现，向集团公司上报关于同意恢复其职务的请示，经集团公司审查同意后履行有关手续。
5.党员交流不够问题
关于对二级单位班子成员交流不够，对人赃物等重要岗位、热门岗位管理人员有计划交流也不够的整改情况：
一是严格执行《靖煤集团公司二级单位领导班子党政主要领导聘期制暂行办法》，目前正在进行重新修订和建立。已对1名党员在一个岗位常年任职的问题进行了整改，调整了岗位。
二是强化党员交流，凡对员工群众有反映的党员，经查证后情况属实的递交公司党委常委会研究后进行交流。同时，重视和强化对任职时间较长党员的交流，不一定任届满后才交流，以保护党员健康成长。
整改工作取得的成效只是阶段性的，靖煤集团公司将根据上级组织的反馈意见构建完善长效机制，继续搞好整改，做到目标不变、力度不减、标准不降、措施不软，全面落实“两个责任”，加强执纪问责力度，加强整改成果运用，逐渐产生不敢腐、不能腐、不想腐的良性制度，促使集团公司广大党员清廉从业，确保集团公司党风廉洁建设和反腐败斗争不断取得新的成效。
欢迎广大党员群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系单位：陇西煤业集团有限责任公司纪委监察处；联系方法：电话—；通信地址：白银市平川区二桥路1号，邮政编码：；电子邮箱：。